积极心理学，在交易中成就更优秀的你！

1、引言

交易，不仅仅是数字游戏的较量，更是一场心理博弈。本文将深入探讨交易心理学大师Brett Steenbarger的观点，揭示如何提升交易水平，实现长期盈利，成为更优秀的自己。

1.1建立强大的交易网络

• 合作与共享： 就像医学院的格言“每个人都教一个”，对冲基金也是一个学习型组织。通过建立一个强大的交易网络，你可以从他人的经验中学习，分享你的见解，共同成长。
• 亲自参与： 网络的建立需要积极的参与。参加行业会议，主动与同行交流，才能建立深厚的人际关系。

1.2持续学习与练习

• 导师的重要性： 就像NBA球星需要教练一样，交易员也需要导师的指导。导师可以提供专业的建议，帮助你克服瓶颈。
• 刻意练习： 交易是一门需要不断练习的技能。通过大量的练习，你可以提高你的交易技巧，加深对市场的理解。“在每个领域，花在练习和学习上的时间都比实际表演的时间多。”也就是，每个领域，都是台上一分钟，台下十年功！
• 从失败中学习： 不要害怕犯错，从错误中吸取教训，不断改进你的交易策略。

1.3了解市场参与者

• 谁是你的对手？ 了解你的对手是谁，他们是如何思考的，他们有什么样的行为模式，这对于制定有效的交易策略至关重要。
• 关注大局： 关注宏观经济趋势，了解市场资金流动方向，这有助于你发现交易机会。
• 跟踪市场情绪： 通过分析市场情绪，你可以更好地把握市场波动，做出更明智的交易决策。

2、交易的积极心理学

积极心理学是心理学领域内的一个趋势，它着眼于我们的积极品质、优势和能力。它会让我们变得更好，我们发展专业知识不仅仅通过纠正我们的问题，而是通过建立在我们最好的自我之上。这就是为什么它被称为积极心理学与交易。

2.1大局观

为什么大局观很重要，最大的玩家交易最大的画面。所以你想要知道大局，钱流向哪里，钱从哪里流出。成交量非常重要，可以告诉你谁在市场上。这就是为什么在你的交易中跟踪成交量如此重要。如果你看到一个市场移动，相对成交量真的在增加，那意味着那个时间的成交量真的在增加。那告诉你什么？新的额外的参与者在那场交易中。他们是谁？如果你看到一个很大的成交量进入你正在交易的股票，大成交量不是一群在家里穿着内衣交易的个人交易员。这是市场上更大参与者的足迹。所以你可以跟踪成交量，跟踪相对成交量，了解谁在市场上，他们在做什么。所以你得到了突破性的举动，或者你得到了催化剂的举动，你知道我们谈论的是什么，比如突发新闻交易。你得到了催化剂，你得到了大成交量进来，一些大玩家正在参与。

另一个许多人不欣赏的大局观方面是，你有趋势动量市场，所以市场正在朝特定方向发展。动量市场的对立面是什么？很多人会说是一个不稳定的市场，他们所说的不稳定是什么意思，市场上的机构资金并没有减少，但它正在重新分配。你看到资金流入成长型股票，流出价值型股票；你看到资金流入消费自由股，流出消费品；你看到资金从一个部门旋转到另一个部门，从一个市场的一部分旋转到另一部分，资金正在旋转。通过跟踪相对强度，一个部门如何相对于另一个部门表现，我们可以跟踪相对强度的趋势。趋势不是在整体市场，整体市场可能在交易范围内，但在相对游戏方面，有一个趋势。但人们不看它。你想以相对的，而不仅仅是绝对的方向性术语来思考。有很多机会。我会争辩说，在当前的股票市场，我们正在看到轮换，即使市场一直在上涨，上涨，并且我们一直在创造新高，某些事情一直很强劲，你可能没有注意到技术名称。我昨天在晚餐时向一个小组提到，什么没有创造新高，什么相对疲软；看看 ETF，看看只投资商业地产的基金。它们的表现大大低于标准。在一个疯狂的牛市中，如果你不能创造新高，即使在那种环境中，那也告诉你一些事情。作为规则，相对强度和弱势的模式往往会在绝对强度或弱势的模式之前出现。举个例子，看看区域银行会发生什么，它们为商业地产提供资金，特别是我们突然间得到支出，支出转化为通货膨胀，通货膨胀转化为更高的利率，更高的利率伤害了商业地产，进一步伤害了区域银行。所以，我们可能不是立即，不是明天，不是下周，不是下个月，但我们可能会通过查看相对项来设置一些主题。相反，当市场疲软时，某些部门不能创造新低，那真的是信息。

2.2创造力

写了很多关于交易中创造力的作用，能够看到新事物，能够以与其他人不同的方式看待事物。当我们处理多个市场时，当我们处理不同市场的不同输入时，当我们对看到新事物和不同事物持开放态度时，那就是帮助我们产生有希望的想法的东西，它是一个创造力过程。在我自己的经验和交易中，最可靠的模式之一是识别机会或场合，你看到购买，但你不能创造新高，或者卖出，你不能创造新低。谈到的一个指标是纽交所的TICK指标，那是上涨股票与下跌股票的数量，它每20分钟从纽交所出来一次。所以你可以识别当股票上涨，但整体指数没有走高，反之亦然。在芝加哥，我们查看了每只股票的每笔交易，每个交易，那笔交易是在出价附近还是报价附近发生的？如果人们进行交易并取消报价，它告诉你有购买兴趣，如果他们进行交易并且他们点击出价，它告诉你他们想要退出。所以你可以得到这些模式，他们点击出价并点击出价，我们没有创造新低，所有那些点击出价的人，他们将成为被困的空头，当市场转向时，你可以赚钱。这是一个可靠的模式，但你需要以不同且独特的方式处理市场，以找到这些机会。

心理学家芭芭拉·弗雷德里克森谈到了拓宽和建立，当我们处于开放心态时，当我们处于积极心态时，我们倾向于看到更多的世界，我们的视野更广阔，并且我们可以建立在我们所看到的事物的广度之上。真正成功的交易员我与之合作，只是看更多的东西，然后他们有能力以不同的方式看待更多的东西。所以他们在一个大大扩展的宇宙中玩耍。当我第一次和迈克一起工作时，我首先在 2007 年在 SMB 工作，当我第一次开始和肯尼·沙克尼斯（Kenny Sharkness）一起工作时，你认为我注意到的第一件事是什么？他的桌子有什么不同？更多的屏幕，巨大的更多屏幕，他打开了很多屏幕，但他在看不同的东西，他可以快速指出，他有那种处理速度，他有那种以不同的方式看待不同事物的能力，他有更多的机会。

2.3心流状态

我在对冲基金和其他地方观察到的，成功的关键是识别并最大化你的优势。很多时候，人们会记日记，他们写什么？基本上是我搞砸了，这是另一个技术心理学术语，他们写下了他们做错了的所有事情。当他们做得很好时，他们做了什么，这同样重要，我今天做了什么，这周做了什么，真的很好，一旦我确定了我做得很好的事情，我怎么能再次做到，我怎么能再次做到，我怎么能在此基础上加强？团队与拥有与你不同优势的人合作，这样你就可以向他们学习，他们也可以向你学习。最好的团队是多专业的，他们看待不同的事情，以不同的方式处理信息，并且他们互相学习。

最重要一点，“心流状态”的研究，我们集中注意力，我们如此专注，以至于我们进入了心流状态，我们失去了时间感，并且我们被我们正在做的事情所吸引，研究表明，心流增强了创造力，我们在高度集中时最能看到新事物和不同的事物。所以我们要以不同的方式看待不同的事情，与不同的人一起，以专注的方式。

2.4积极体验的维度

从积极心理学的角度来看，有四个大的维度对表现很重要：幸福，做我们喜欢做的事情；满足，做对我们有意义的事情；精力，做给我们能量的事情；感情，与对我们重要的人亲近。

当我们在所有四个气缸上开火时，我们将更好地执行，我们将能够拓宽视野并建立，并且更具创造力。所以你想让这成为你的清单，你每天都在做什么，每周都在做什么，让自己快乐，给自己带来满足感，给自己带来能量，并与对你重要的人亲近。有一种普遍的看法认为，如果你要在交易中取得成功，你必须专注于交易，并且对交易有如此的激情，以至于你只关心交易，这被称为不平衡的生活，最终你的心理会随着你的盈亏而起伏。你想拥有许多幸福、满足、能量和感情的来源，这给你能量，给你专注，并帮助你的交易。

2.5积极体验的缺失

积极心理学的一个重大理念是，我们面临的许多挑战是源于积极体验的缺失，而不是冲突和缺陷的存在。如果我们在交易中遇到问题，并不一定是我们无法控制自己的情绪，或者我们有某种内在的阻碍成功的东西。很多时候，正是我们生活中的积极体验的缺失，使得很难真正专注于市场。

2.6交易是由多个过程组成

将交易视为多个过程，而不是一个过程。它从产生想法开始，这就是创造力很重要的地方。例如，一个想法可能是，在某些资产中，我们看到了通货膨胀，我们看到某些资产（加密货币）不断上涨，我们在一些商品市场中看到了这一点，但一切都是以货币计价的，你知道比特币与美元相比，铜与美元相比，也许不是分子在上涨，而是我们可能会看到分母下跌的趋势。如果我们有一个更弱的美元，那将意味着什么？所以你开始查看不同的市场，这就是想法的产生。你查看统计数据，你查看不同的市场，你与不同的人交谈，然后一旦你有了想法，你就开始看设置，你看看如何将想法构建为交易，我在哪里可以获得良好的风险回报。

在我自己的交易中，以及我与人们的合作中，我们查看趋势，这是价格变化的线性组成部分，我们还查看市场中的周期，即使是趋势市场也有周期，只是如果它是一个上升趋势，周期的低谷可能不会很深，但你可以对一个趋势的时间序列放置一个短期的 RSI，你会看到有相对的上升和下降。当然，最近的股票市场就是这样。在直接交易结构方面，你可以使用这些周期来计时，你何时以及如何参与趋势。然后一旦我们有了交易，就有交易管理，我们如何管理头寸，我们在哪里获利，我们在哪里增加头寸，在对冲基金世界中，还有所谓的投资组合构建，他们交易投资组合而不是单个头寸，他们想要多样化，所以他们的投资组合在任何时候可能涉及某些商品市场的某些交易，某些货币市场的交易，某些股票在世界不同地区的交易，他们以这种方式实现平衡。如果一项交易没有成功，其他交易会成功，他们的整体投资组合将有一些多样化的好处。对于我们短期交易员来说，你的投资组合不是你在某个时间点拥有的东西，而是你随时间交易的东西。你是否在交易不同的股票，你是否在交易不同的模式，换句话说，你可以通过交易不同的工具、不同的股票、不同的时间框架、不同的模式来实现多样化的好处。所以当一件事可能没有成功时，其他事情会成功。如果你是一个只有一个技巧的小马，你只交易一件事，以一种方式交易所有东西，那么你所有的鸡蛋都在一个篮子里，那是一个非常脆弱的财务状况。

2.7对冲基金成功的秘诀

我在对冲基金界观察到的成功的四个组成部分：创造力和想法的产生；管理交易的严格过程导向；改进表现的严格过程导向，定期审查他们的表现，弄清楚他们可以做得更好的地方，他们做得好的地方，所以他们在不断地转动轮子，学习和回到积极的想法；管理他们的能量，就像他们管理他们的时间一样，因为在交易世界中常见的职业危害是倦怠，一旦我们开始倦怠，我们就会变得更不创造性，变得更不生产力，更不成功。

这是如此重要，从某种程度来说，你已经是你想要成为的人。你想研究你最好的时候，可能不是经常，可能不是一直，但在某些时候，你做得非常好，你想从你做得非常好的时候学习，并在此基础上扩展。你想反向工程那个成功，从心理学的角度来看，你作为交易员的巅峰经历为你指明了道路。当你作为交易员有最好的经历时，它真的很有回报，不仅仅是财务上的，而且是情感上的，它是充实的，你正在做一些有意义的事情，你正在做一些对你来说重要的事情，那就是你的路，这就是为什么在交易生涯早期练习，练习，练习，交易不同的市场，交易不同的股票，交易不同的时间框架，交易不同的模式，因为最终你会发现适合你的东西，对你来说有意义，你会有那些巅峰经历，那就是你的路。

2.8成就优秀的你

我会给大家留下一句我最近在网上分享的名言，小说家哲学家艾恩·兰德说：“任何为明天而战的人都活在今天。”这就是我们的意义，我们生来就是为了找到我们内心最好的东西，为明天而战，为我们的明天而战，我们会在这里和现在，就体验到一些明天。